法律英语学习参考书 何家弘主编[网罗论坛]寒寒-第39部分
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材料，一个正常而有理智的人相信嫌疑人有罪的可能性大于
无罪的可能性。
无证逮捕是指由于情况紧急、事先未取得治安法官签发
的逮捕令而进行的逮捕。在司法实践中，警察自己在现场时
对于正在作案、企图作案或者刚作完案的重罪犯或者扰乱治
安者，或者掌握了足以证明嫌疑人犯有重罪的合理根据时，
可执行无证逮捕。普通公民对于现场作案的重罪犯也可实行
无证逮捕。
（3）搜查与扣押
搜查和扣押应在事先通过令状程序获得司法许可，要由
中立的、公正的治安法官去决定替察是否有充足证据进行搜
查或扣押证据。警察要获得搜查和扣押的授权，必须提出有
说服力的证据证明其申请令状有可信的理由。在通常情况下，
警察主要依据线人提供的信息来申请令状，治安法官也主要
依据这种信息来签发令状。
在上述一般规则之外，美国各级法院对令状作了一些例
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外规定。首先，确认警察在进行犯罪活动调查时有阻留公民
的权力。当警察发现某一场所是犯罪现场并在法律上有正当
理由逮捕被怀疑有罪的人时，可以短时间对被嫌疑人进行拘
禁（即阻留）；对于被阻留的人可以简短地进行盘问，有限地（如
“可能携带武器”）进行搜身。警察采取这些行为的正当性在
于对犯罪活动有合理性怀疑。普通法准许替察在获得犯罪信
息时在必要限度内千涉公民，行使盘问权，但不得进行强行
扣押，除非警察能搜集到一些事实和情况，形成了“犯罪活
动正在进行的有根据的怀疑”。在通常情况下，当警察没有逮
捕的充足理由，但有犯罪存在的合理的、相关联的怀疑时，
可以阻留被合理怀疑犯了罪的人，向他问一些简单问题，进
行有限的搜身以查明嫌疑人是否带有武器，这种搜查也可以
延伸到嫌疑人驾驶的交通工具。
根据美国最高法院的先例，“公开场所规则”允许警察无
证或无一定理由而进人并搜查公开场所二此外还规定，经当
事人同意后可以进行搜查。可见在令状之外的阻留和无证搜
查为美国警察提供了很大自由空间。
（4）登记
嫌疑人被带到警察局，要履行登记手续，包括嫌疑人的
姓名、住址、逮捕的时间以及涉及的罪行。
（5）在治安法官面前初次聆讯
在大多数州，一般要求将被逮捕人无不必要延误地送到
治安法官面前接受讯问。在初次聆讯时，如果被指控的是轻
罪，可以要求被逮捕人做出答辩；如果指控的是重罪，通常不
要求被逮捕人做出答辩，而是安排对重罪指控进行预审。经
过初次聆讯后，治安法官将对被逮捕人做出暂时处置，或者
继续关押，或者取保释放或具结释放。
（6）保释
在美国，要求保释是作为被告人的一项诉讼权利加以规
定的，但是否准予保释，要由法官决定。一般而言，保释需
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要缴纳保释金，具体数额由法官在批准保释时予以确定。在
美国也有许多人没有足够的财力缴纳保释金，于是职业保证
人应运而生，他们向被保证人收取保释金的 10％作为酬金。
此外，对于罪行轻微的被告人，可以适用“个人具结”后保
释，无须金钱担保，也无须保人担保，只需被告人在宣誓之
后填写一张申请书以保证按时到庭受审。
（7）起诉
美国有两种起诉形式，一种是大陪审团起诉，一种是检
察官自行起诉。一般重罪案件必须由大陪审团决定是否起诉，
而轻微案件，一般就由检察宫向法院发出起诉书。
起诉程序的核心，是检验检察官是否有足够的证据将这
个被告诉诸法院。无论是预审或者由大陪审团审理，都旨在
解决有无充足证据将被告人交付审判的问题。在这个环节上
真正值得我们借鉴的是起诉前对事实和证据的认真审查，做
到提起公诉的案件确切无误，再一点就是要把一切证据材料
无论控诉证据或者辩护证据告知被告，在这个基础上进行审
判，有利于审判的顺利进行并且做出公正裁决。
（8）预审
预审是在起诉以后进行的，被指控犯有重罪的被告人有
权要求在近期内举行预审，预审的主要目的审查时是否存在
合理依据以支持对被告做出的指控，确定是否交付审判。否
则轻率地将被告交付审判，会给被告的名誉和其他合法权利
造成损害。此外，预审时往往伴有“证据开示”，双方当事人
通过这一程序，可以了解对方所掌握的在诉讼中必要的或者
有价值的资料，特别是辩护方可以从控方了解证据。
需要指出的是，预审对于被控重罪的被告人而言是一项
权利，但并非刑事诉讼中的必经程序，被告人可以放弃预审
而直接进人审判阶段。另外，凡经大陪审团起诉的，一般不
再经过预审。
（9）传讯
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法庭收到起诉后，根据迅速、及时的原则，要求被告人
在规定时间出庭接受传讯。传讯中最重要的内容就是法官要
求被告人对他被控内容做出答辩。通常被告人有三种答辩可
供选择，即有罪答辩、无罪答辩和既不认罪也不辩护的答辩。
如果被告人自愿做出有罪答辩，法官可以不再开庭，径
自做出判决；如果被告人做出无罪答辩，法院将在两周至三周
内进行开庭审判。如果被告做出第三种答辩，一般视为有罪
答辩记录在案。二者所不同的是，这种答辩不能作为以后提
起民事诉讼要求损害赔偿的依据。
（10）辩诉交易
辩诉交易是美国刑事诉讼中。在开庭前解决案件的一种重
要方式。具体指起诉和辩护双方在庭外进行磋商和谈判，起
诉方以撤销部分指控、降低指控或者建议法官从轻判刑等许
诺，换取被告人认罪以节省审判所需要的时间和开支，特别
是避免审判的不确定性。
达成辩诉交易后，通常被告人便不再经法庭审判而被定
罪量刑，因此为保护被告人的合法权益对辩诉交易有一些限
制或要求：首先，法庭不参加交易；其次，被告人必须出于自愿；
再次，被告人必须充分了解后果；最后，要求辩护律师必须从
被告人利益出发，认真分析指控的性质、控方掌握的证据，
比较利弊后做出明智的选择。另外，《联邦刑事诉讼规则》和
《联邦证据规则》都规定，被告人与检察官进行交易的陈述，
关于被告人曾打算作有罪答辩，或者被告人曾做出有罪答辩
后又撤回的证据，不得作为不利于被告人的证据采纳。
2。审理过程
美国刑事诉讼的审理程序赋予被告人意思自治权，即被
告人可以选择审理程序。陪审团审理程序是最正规的审理程
序，但在实践中真正按这一程序审理的案件非常少。
美国联邦最高法院通过判例确定，对于可能判处6 个月
以上监禁的案件，被告人享有由陪审团审理的权利。陪审团
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由12 名陪审员组成，这些人来自社会不同阶层，具有广泛的
代表性。在选定陪审团的时候，控辩双方都有权申请陪审员
回避。申请无因回避对双方有不同的次数限制，申请有因回
避必须说明理由，由法官裁决是否许可。
开庭审理时，先由控辩双方向法庭作开场陈述。检察官
首先陈述，向陪审团描述支持指控的证据，目的是使陪审团
在听审中易于了解案情。然后是辩护律师作开场陈述，简要
说明对本案的立场，如果出于策略考虑，也可以放弃开场陈
述。
在这个阶段双方都不对案件事实、有关证据及其他问题
发表辩论性意见。开场陈述之后，举证阶段，首先由控方向
法庭举证以支持起诉，包括出示物证、书证和传唤己方证人
出庭作证，证人在法院上要经过宣誓或以其他方式声明如实
陈述，要接受控辩双方的询问。·询问己方证人（直接询问）不
得提出诱导性问题，询问对方证人（交叉询问）可以提出诱导性
问题。直接询问与交叉询间反复进行数轮之后，无可再问，
即告终结。紧接着是辩方证人作证，也要经过直接询问和交
叉询问。但是辩方举证不是义务，而是权利。当被告人及他
的辩护律师认为需要举证证明某些事实时才举证。否则他是
可以不举证的。美国刑事审判的基本观念是：控方必须证明被
告有罪，在陪审团审理时，举证责任完全在控方，被告不需
要举出任何证据，也不需要作证自证其罪。举证结束后，开
始辩论。先由起诉方作辩论发言，按照对己方最有利的观点，
对证据进行总结和评论；然后由辩护方作辩论发言，陈述有利
于被告的事实和理由；最后由起诉方作终结发言，对辩护方的
发言进行反驳。辩论结束后，主持庭审的法官需要决定是否
将案件交给陪审团裁决，如果法官认为证据不足，可以当场
撤销案件；如果法官认为证据充足，便交给陪审团裁决。这时，
法官要对陪审团总结提示，主要是解释与案件有关的法律，
双方对本案证据争议的焦点等等。之后是陪审团退庭进行秘
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密评议，做出全体一致的裁决，如果裁决无罪，法官必须接
受，宣布将被告人当庭释放，控辩双方都不得上诉；如果裁决
有罪，法官即命令将被告人收押或取保释放等待课刑。
美国的庭审有两个精要之点：一是设立一个在审判活动中
扮演重要角色的陪审团；二是设计了庭审中的交叉询问方法，
这一方法被称为查明事实真相的最有效的法律装置。
3。审后程序
（1）判刑
庭审以后，如果陪审团做出有罪裁决，法官就据此课刑。
法官应在陪审团做出有罪判决后10 日至3 周以内予以课刑。
法官在课刑前应给被告人及其辩护律师提出请求减轻刑罚的
事实和意见的机会，与此同时，控方也可就课刑问题向法院
提出意见，缓刑监督官也可向法院提出关于课刑和缓刑的建
议。法官宣告课刑时，被告人应当到庭，并有权获得律师帮
助。法官宣告课刑后，应当告知被告人有权提出上诉以及卜
诉的期限。
（2）上诉
美国宪法并不保证被判有罪者的上诉权利，但是所有司
法管辖区都赋予其至少一次。上诉的权利，许多州有两级上诉
法院并实行两级上诉。对某些第二级上诉，上诉法院拥有只
审理它选择的案子的酌处权。由于保证被告不陷人“双重危
险”，公诉方不可对无罪判决提出上诉。因此，无罪宣判是不
可动摇的，即使这一判决是依据法官理解法律时犯下的一个
极大错误，或是依据法官或陪审团不可理解的事实调查。
被判有罪者用尽向州法院上诉机会后，可向联邦地区法
院（审判庭）提出“人身保护令”申请，宣称被关押在州监狱侵
犯了他的受联邦法规或宪法保护的权利。联邦犯人还可以向
联邦法院申请定罪后平反，如果有审判前可能未发现的新证
据显示其无辜的话。“人身保护令”权利受到宪法保护，并根
据一项联邦法规来实施。在某些有限的条件下，被判有罪者
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在第一次申请“人身保护令”失败后，可宣称有其他违宪情
况而再次提出这种申请，从而重新启动整个申请程序。
Lesson Twenty One Rules of Eviden
ce（第二十一课证据规则）
一、课文要点与难点
I。actions；cases and proceedings（第327 页第1 段第4 行）：
action—诉讼，指为实现个人权利、阻止他人非法行为或
惩罚犯罪等而在法院进行的一种程序。action 现在可以指各种
诉讼，但在英国1873 一1875 年《a｝法组织法》tJudicature A
ct）之前，action 或action at law 仅指普通法上的诉讼，以区
别衡平法上的诉讼（suit in equity）。现在，由于普通法和衡平
法已合并，均通过同一种程序来实施，因此，action 和 suit
经常被作为同义词来使用。在一早期，action 在比较广泛的意
义上使用，包括刑事诉讼（criminal action）和民事诉讼（civil ac
tion ） 。但是，在今天，action 更多的是指民事诉讼，而刑事
诉讼则一般被称作prosecution 以示区别。Ca。案件、案例和
判例。Praceeding…程序，诉讼程序，可指完整的正规的诉讼程
序，包括从诉讼开始到做出判决其间所进行的全部行为和步
骤；也可指在一个大的诉讼过程中的某一程序阶段或是步骤；
或指向法院或其他机构寻求救济的程序手段。因此，此处是
指在诉讼、案件和诉讼程序中所适用的规则。
2。 substantial right（第328 页第3 段�
