期货法律法规--过关冲刺题及答案解析(-第3部分

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B．维护期货市场秩序

C．维护中小客户利益

D．规范期货公司金融期货结算业务

106．除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

A．依据非结算会员的要求支付可用资金

B．收取非结算会员应当交存的保证金

C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

107．关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（）。

A．应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格

B．坚持审慎经营原则

C．证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理

D．对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

108．证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下（）服务。

A．协助办理开户手续

B．提供期货行情信息、交易设施

C．代理客户进行期货交易、结算或者交割

D．中国证监会规定的其他服务

109．期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确（）的协作程序和规则。

A．办理开户

B．行情和交易系统的安装维护

C．客户投诉的接待处理

D．保持财务、人员、经营场所等分开隔离

110．制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是（）。

A．加强对期货公司的监督管理

B．促进期货公司加强内部控制

C．防范风险

D．使期货市场能够稳定快速的发展

111．下列属于期货公司风险监管指标的是（）。

A．期货公司净资本

B．净资本与净资产的比例

C．流动资产与流动负债的比例

D．负债与净资产的比例

112．期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列（）事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

A．期末未决诉讼、未决仲裁

B．负债的性质、涉及金额

C．预计损失的会计处理情况

D．负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失

113．中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（）。

A．审慎监管原则

B．期货公司的风险状况

C．期货公司的风险管理能力

D．期货公司的注册资本额

114．我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于（）。

A．维护期货市场秩序

B．规范期货从业人员执业行为

C．促使其提高职业道德和业务素质

D．加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

115．下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是（）。

A．期货投资咨询机构的从业人员

B．期货公司的从业人员

C．为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

D．期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

116．期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

A．高度负责

B．诚实守信

C．恪尽职守

D．公平公正

117．甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是（）。

A．处三年有期徒刑，并处罚金十万元

B．处拘役两个月，并处罚金十万元

C．单处罚金二十万元

D．处十年有期徒刑

118．期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则（）。

A．期货交易所应及时采取措施应对

B．期货交易所可以不予受理

C．期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任

D．期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任

119．期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。

A．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

B．保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担

C．穿仓造成的损失，由期货公司承担

D．穿仓造成的损失，由期货交易所承担

120．关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（）。

A．期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

B．期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担。

C．期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担

D．期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担

　

三、判断是非题（本题共40个小题，每题0．5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示）

121．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。（）

122．在我国设立期货交易所，由中国期货业协会审批。（）

123．期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（）

124．国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本可以不是实缴资本。（）

125．申请设立期货交易所，必须向证监会提交拟用高级管理人员的名单及简历。（）

126．期货交易可以任意选择交易所。（）

127．期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。（）

128．期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。（）

129．理事会理事不能亲自参加理事会时，应当以书面形式委托其他理事代为参加。（）

130．《期货交易所管理办法》不仅适用于我国境内设立的期货交易所，境外设立的期货交易所也应当遵守。（）

131．期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。（）

132．中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。（）

133．《期货公司管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。（）

134．在我国申请设立期货公司，股东应当具有中国资格。（）

135．在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。（）

136．期货公司变更法定代表人，应当向工商登记机构提交申请材料。（）

137．期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。（）

138．《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（）

139．期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。（）

140．期货从业人员自律管理的具体办法，由协会制订，报中国证监会核准。（）

141．具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。（）

142．营业部负责人的任职资格由中国证监会依法核准。（）

143．客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。（）

144．期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。（）

145．申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以罚款。（）

146．期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。（）

147．期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（）

148．《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。（）

149．证券公司的工作人员不得进行期货交易。（）

150．中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。（）

151．如果联系不上客户，为了客户的利益，证券公司可以代客户下达交易指令。（）

152．只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。（）

153．期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。（）

154．非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。（）

155．净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（）

156．全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。（）

157．中国期货业协会可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。（）

158．期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。（）

159．从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10％。（）

160．期货公司擅自以客户的名义进行交易，该交易结果无效。（）

　

四、不定项选择题（本题共lO个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填人括号内）

（一）

由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：

161．若期货公司欲申请停业，应当妥善处理（）。

A．客户的保证金或者其他财产

B．清退客户

C．成立清算组

D．转移客户

162．该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下（）材料。

A．停业申请书

B．处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告

C．停业决议文件

D．期货业协会规定的其他材料

163．如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下（）措施。

A．接管该期货公司

B．申请期货公司破产

C．注销其期货业务许可证

D．延长停业期间

164．由于受到地震的影响，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（）。

A．该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓

B．该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

C．该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

D．该公司应当符合持续性经营规则

165．期货公司迁入新址后，由于经营不善，不得不停止其所属的一个营业部，依照《期货公司管理办法》规定，期货公司应当向中国证监会派出机构提交（）申请材料。

A．终止营业部申请书

B．拟终止营业部的决议文件

C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

D．中国证监会规定的其他材料

（二）

某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180％，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12％，净资本占净资产的75％，2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．8倍，净资本是净资产的80％，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9％。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：

166．如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。

A．不能通过

B．可以通过

C．可以通过，但必须补充一些材料

D．不能确定，应当交由审核委员会集体讨论

167．该证券公司申请中间业务介绍资格，除了满足上题中的条件外，还应当满足其他一些条件，下列选项中属于这些条件的是（）。

A．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C．具有满足业务需要的技术系统

D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

168．假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，中国证监会应当在（）做出批准或者不予批准的决定。

A．受理申请材料之日起20个工作日内

B．受理申请材料之日起10个工作日内

C．证券公司提出申请之日起10个工作日内

D．证券公司提出申请之日起20个工作日内

169．假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务，该证券公司的下列做法符合法律规定的是（）。

A．协助办理开户手续

B．提供期货行情信息、交易设施

C．代理客户进行期货交易、结算或者交割

D．代期货公司、客户收付期货保证金

170．如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格，而擅自从事中间介绍业务，中国证监会可以对其采取以下（）措施。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款

C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

D．．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告