期货法律法规精选真题(5)-第2部分
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％ B： 20％ C： 55％ D： 85％
正确答案是：D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件：注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85％。
26 。 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资本最低限额为人民币（）万元。 A： 1000 B： 3000 C： 5000 D： 9000
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）注册资本最低限额为人民币3000万元。
27 。 实行会员分级结算制度的期货交易所一可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。 A： 3 B： 2 C： 5 D： 7
正确答案是：A
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
28 。 期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。 A： 10％ B： 20％ C： 30％ D： 60％
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第七十八条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
29 。 期货交易所的负责人由（）任免，期货交易所的管理办法由（）制定。 A： 公司股东大会；公司股东大会 B： 国务院期货监督管理机构；公司董事大会 C： 国务院期货监督管理机构；国务院期货监督管理机 D： 公司全体股东；中华人民共和国期货行业协会
正确答案是：C
正确答案解析：《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
30 。 期货公司股东会每年应当至少召开（）会议。 A： 一次 B： 两次 C： 三次 D： 四次
正确答案是：A
正确答案解析：《期货公司管理办法》第三十五条期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。
31 。 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。 A： 2 B： 3 C： 5 D： 10
正确答案是：A
正确答案解析：《期货公司管理办法》第八十四条规定，中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。
32 。 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。 A： 3 B： 5 C： 10 D： 30
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。
33 。 期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。 A： 数量优先 B： 时间优先 C： 价格优先 D： 资格优先
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第五十八条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
34 。 证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。 A： 2 B： 3 C： 6 D： 9
正确答案是：C
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。
35 。 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 5
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（七）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。
36 。 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，（）应当向期货交易所报告。 A： 期货公司 B： 结算会员 C： 非结算会员 D： 中国证监会
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。
37 。 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 4
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十三条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。
38 。 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。 A： 2 B： 3 C： 5 D： 30
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第八十九条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。
39 。 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，应当由（）向协会进行举报。 A： 当地公检法机关 B： 受损害人 C： 期货从业人员所在机构 D： 任何人都可以
正确答案是：D
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十五条规定，期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。
40 。 认为期货市场出现异常情况的，（）可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。 A： 中国证监会 B： 中国期货业协会 C： 期货交易所 D： 中国证监会派出机构
正确答案是：A
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第一百零五条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。
41 。 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。 A： 不超过损失的百分之六十 B： 不超过损失的百分之八十 C： 为损失的百分之六十 D： 不低于损失的百分之六十
正确答案是：A
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。
42 。 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。 A： 期货公司 B： 客户 C： 居问人 D： 期货交易所
正确答案是：B
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。
43 。 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，（）。 A： 由中国证监会做出裁决 B： 应当认为有效，分别承担一半的赔偿责任 C： 应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失 D： 应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任
正确答案是：D
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。
44 。 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。 A： 不超过损失的百分之六十 B： 不超过损失的百分之八十 C： 为损失的百分之六十 D： 不低于损失的百分之六十
正确答案是：A
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公卅追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。
45 。 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。 A： 不超过损失的百分之六十 B： 不超过损失的百分之八十 C： 为损失的百分之六十 D： 不低于损失的百分之六十
正确答案是：A
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。
46 。 期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。 A： 会员 B： 交易所 C： 中国期货业协会 D： 期货公司
正确答案是：A
正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
47 。 期货交易的结算，由（）统一组织进行。 A： 期货交易所 B： 期货公司 C： 期货行业协会 D： 国务院期货监督管理机构
正确答案是：A
正确答案解析：《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。
48 。 公司制期货交易所采用的组织形式是（）。 A： 合伙制公司 B： 股份有限公司 C： 有限责任公司 D： 无限责任公司
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公州的组织形式。
49 。 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。 A： 中国证监会 B： 中国银监会 C： 中国期货业协会 D： 国务院期货监督管理机构
正确答案是：A
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中罔证监会批准。
50 。 理事会会议须有2／3以上事出席方为有效，其决议须经全体理事（）以上表决通过。 A： 1／3 B： 1／2 C： 2／3 D： 3／4
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事l／2以上表决通过。
51 。 期货交易所应当设独立董事，独立董事由中国证监会提名，（）通过。 A： 会员大会 B： 理事会 C： 董事会 D： 股东大会
正确答案是：D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第四十五条规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。
52 。 （）是公司制期货交易所的法定代表人。 A： 总经理 B： 董事长 C： 理事长 D： 监事长
正确答案是：A
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。
53 。 申请设立期货公司
