期货法律法规精选真题(5)-第3部分
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�3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。
53 。 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。 A： 5 B： 15 C： 20 D： 10
正确答案是：B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格的人员不少于l5人；（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
54 。 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在（）上公告。 A： 中国证券报 B： 期货公司指定的报刊或者媒体 C： 期货业协会指定的报刊或者媒体 D： 中国证监会指定的报刊或者媒体
正确答案是：D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
55 。 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。 A： 《期货交易风险说明书》 B： 《期货风险告知书》 C： 《期货交易风险免责书》 D： 《期货利润分配说明书》
正确答案是：A
正确答案解析：《期货公司管理办法》第五十二条规定，期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。期货公司不得为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户。
56 。 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。 A： 中国证监会 B： 中国证监会派出机构 C： 公司董事会 D： 中国证监会派出机构和公司董事会
正确答案是：D
正确答案解析：《期货公司管理办法》第四十三条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。
57 。 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。 A： 独立董事 B： 内部董事 C： 执行董事 D： 观察董事
正确答案是：A
正确答案解析：《期货公司管理办法》第四十条规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。
58 。 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。 A： 30％ B： 50％ C： 100％ D： 150％
正确答案是：D
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％。
59 。 证券公司从事介绍业务，应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 A： 期货业协会的授权文件 B： 业务授权 C： 介绍业务资格 D： 期货经纪业务资格
正确答案是：C
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
60 。 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备董事长、总经理和副总经理中，至少（）人的期货或者证券从业时间在（）年以上。 A： 1；3 B： 2；4 C： 2；5 D： 3；5
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：（一）董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。
共60题，每题1分。
1 。 期货交易所履行的职责包括（）。 A： 提供交易的场所、设施和服务 B： 组织并监督交易、结算和交割 C： 保证合约的履行 D： 按照章程和交易规则对会员进行监督管理
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）保证合约的履行；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
2 。 期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列（）职责。 A： 查处违规行为 B： 发布市场信息，并及时预测市场行情 C： 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 D： 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
正确答案是：A；C；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第八条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：（一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（二）发布市场信息；（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；（四）查处违规行为。
3 。 公司制期货交易所（），应当经中国证监会批准。 A： 股东转让所持股份 B： 收购本期货交易所股份 C： 股东对其股份进行其他处置 D： 以上都不需要
正确答案是：A；B；C
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第九十八条规定，公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。
4 。 期货交易所办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A： 合并、分立或者解散 B： 变更住所或者营业场所 C： 制定或者修改章程、交易规则 D： 上市、中止、取消或者恢复交易品种
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所力、理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）上市、修改或者终止合约；（四）变更住所或者营业场所；（五）合并、分立或者解散；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
5 。 期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A： 变更l0％以上的股权 B： 变更公亡d形式 C： 变更注册资本 D： 设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
正确答案是：B；C；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更公司形式；（三）变更业务范围；（四）变更注册资本；（五）变更5％以上的股权；（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
6 。 下列单位和个人中，（）不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。 A： 证券、期货市场禁止进入者 B： 国家机关和事业单位 C： 未能提供开户证明材料的单位和个人 D： 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
7 。 期货业协会应当履行下列（）职责。 A： 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B： 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 C： 依法维护会员的合法权益，向期货交易所反映会员的建议和要求 D： 组织期货从业人员的业务培训，开展会员问的业务交流
正确答案是：A；B；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第四十九条规定，期货业协会履行下列职责：（一）教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；（二二）制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；（三）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；（四）受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；（五）依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；（六）组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；（七）组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；（八）期货业协会章程规定的其他职责。
8 。 期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。 A： 直接或者间接参一与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的 B： 拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的 C： 未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的 D： 伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：（一）未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；（二）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；（三）直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；（四）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；（五）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；（六）未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；（七）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；（八）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
9 。 期货交易所交易规则应当载明下列（）事项。 A： 经纪业务和自营业务 B： 标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则 C： 风险管理制度和交易异常情况的处理程序 D： 期货交易、结算和交割制度
正确答案是：C；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：（一）期货交易、结算和交割制度；（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；（三）保证金的管理和使用制度；（四）期货交易信息的发布办法；（五）违规、违约行为及其处理办法；（六）交易纠纷的处理方式；（七）需要在交易规则中载明的其他事项。
10 。 公司制期货交易所董事会对股东大会负责，行使下列（）职权。 A： 召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 B： 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过 C： 审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过 D： 拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第四十条规定，董事会对股东大会负责，行使下列职权：（一）召集股东大会会议，并向股东人会报告工作；（二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东人会审定；（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；（五）监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；（六）本办法第二十五条第（五）项至第（十三）项、第（十五）项、第（十六）项规定的职权；（七）期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。
11 。 出现下列（）情形时，应当召开理事会临时会议。 A： 中国证监会提议 B： 1／2以上理事联名提议 C： 1／3以上理事联名提议 D： 中国期货业协会提议
正确答案是：A；C
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第二十九条规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：（一）l／3以上理事联名提议；（�
