期货法律法规精选真题(5)-第5部分
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26 。 期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）等措施，以警示和化解风险。 A： 发布公告 B： 谈话提醒 C： 发布风险提示函 D： 要求会员和客户报告情况
正确答案是：B；C；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第八十七条规定，期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。
27 。 期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在期货经营机构的规章制度，严禁从事以下（）行为。 A： 内幕交易 B： 欺诈投资者 C： 操纵期货交易价格 D： 协助或协同他人进行违法违规活动
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则》第四条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会，）的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在期货经营机构的规章制度，严禁从事以下行为：（一）操纵期货交易价格；（二）欺诈投资者；（三）内幕交易；（四）协助或协同他人进行违法违规活动。
28 。 期货公司变更注册资本，应当符合下列（）条件。 A： 变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额 B： 模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准 C： 变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额 D： 模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足营利指标标准
正确答案是：A；B
正确答案解析：《期货公司管理办法》第十七条规定，期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：（一）变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额；（二二）模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准；（一）增加注册资本的，拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条、第八条、第九条的规定。
29 。 客户下达的交易指令没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 A： 数量 B： 品种 C： 价格 D： 买卖方向
正确答案是：A；B；D
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承但赔偿责任，客户予以追认的除外。
30 。 期货公司变更股权有下列（）情形之一的，应当经中国证监会批准。 A： 单个股东的持股比例增加到5％以上 B： 有关联关系的股东合计持股比例增加到10％以上 C： 持有5％以上股权的股东受让股权 D： 有关联关系且合计持有10％以上股权的股东受让股权
正确答案是：A；C
正确答案解析：《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）单个股东的持股比例增加到5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上；（二）持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权。
31 。 实行会员分级结算制度的期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）。 A： 结算担保金制度 B： 当日无负债结算制度 C： 风险准备金制度 D： 持仓限额和大户持仓报告制度
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健伞下列风险管理制度：（一）保证金制度；（二）当日无负债结算制度：（三）涨跌停板制度；（四）持仓限额和大户持仓报告制度；（五）风险准备金制度；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。
32 。 期货公司办理下列（）事项国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。 A： 变更注册资本 B： 合并、分立、停业、解散或者破产 C： 设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构 D： 国务院期货监督管理机构规定的其他事项
正确答案是：A；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更公司形式；（三）变更业务范围；（四）变更注册资本；（五）变更5％以上的股权；（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（已）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第（四）项、第（七）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。
33 。 期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列（）情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 A： 主动提出注销申请 B： 营业执照被公司登记机关依法注销 C： 国务院期货监督管理机构规定的其他情形 D： 成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续6个月以上
正确答案是：A；B；C
正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七一卜条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（一）营业执照被公司登记机关依法注销；（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；（三）主动提出注销申请；（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
34 。 交割仓库不得有下列（）行为。 A： 出具虚假仓单 B： 泄露与期货交易有关的商业秘密 C： 违反国家有关规定参与期货交易 D： 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库不得有下列行为：（一）出具虚假仓单；（二）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；（三）泄露与期货交易有关的商业秘密；（四）违反国家有关规定参与期货交易；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
35 。 期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。 A： 违反规定收取手续费的 B： 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 C： 限制会员实物交割总量的 D： 不按照规定公布即时行情的，或者不及时发布价格预测信息的
正确答案是：A；B；C
正确答案解析：《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：（一）违反规定接纳会员的；（二）违反规定收取手续费的；（三）违反规定使用、分配收益的；（四）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；（五）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；（六）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；（七）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；（八）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（九）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；（十）限制会员实物交割总量的；（十一）任用不具备资格的期货从业人员的；（十二）违反国务院期货监督管理机构观定的其他行为。
36 。 期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A： 向客户提供虚假成交回报的 B： 挪用客户保证金的 C： 在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的 D： 伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的
正确答案是：A；B；C
正确答案解析：《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得．并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三_）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或行使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）向客户提虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照规定在期货保证会存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。
37 。 任何单位或者个人有下列（）行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上l00万元以下的罚款。 A： 为影响期货市场行情囤积现货的 B： 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 C： 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的 D： 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
正确答案是：A；B；C
正确答案解析：《期货交易管理条例》第七十四条规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上l00万元以下的罚款：（一）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约．操纵期货交易价格的；（二）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；（三）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；（四）为影响期货市场行情囤积现货的；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为．
38 。 内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括（）。 A： 期货交易所会员、客户的资金和交易动向 B： 期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定 C： 国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息 D： 国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第八十五条（十一）规定，内幕信息，是指可能对期货交踢价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生晕大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。
39 。 会员制期货交易所，理事长行使下列（）职权。 A： 组织协调专门委员会的工作 B： 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 C： 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 D： 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
正确答案是：A；B；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第二十八条规定，理事长行使下列职权：（一）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；（二）组织协调专门委员会的工作；（三）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。
40 。 发生下列（）重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。 A： 期货交易所涉及占其净资产20％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 B： 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 C： 期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 D： 期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
正确答案是：B；C；D
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：（一）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；（二）期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；（三）期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或耆经营风险
