期货法律法规精选真题(5)-第6部分

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对其经营风险有较大影响的诉讼；（三）期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或耆经营风险的重大财务决策；（四）中国证监会规定的其他事项。
　　　41　。　期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。　A：　股东未按照出资比例行使表决权　B：　占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营　C：　报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏　D：　直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动　
　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货公司管理办法》第九十条规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：（一）占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；（二）直接任免期货公司的蕈事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；（三）股东未按照出资比例行使表决权；（四）报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。
　　　42　。　证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（）。　A：　介绍业务的范围　B：　介绍业务对接规则　C：　客户投诉的接待处理方式　D：　违约责任　
　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（一）介绍业务的范围；（二）执行期货保证金安全存管制度的措施；（三）介绍业务对接规则；（四）客户投诉的接待处理方式；（五）报酬支付及相关费用的分担方式；（六）违约责任；（七）中国证监会规定的其他事项。
　　　43　。　实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括（）。　A：　特别结算担保金　B：　基础结算担保金　C：　一般结算担保金　D：　变动结算担保金　
　
　
　
正确答案是：B；D

正确答案解析：《期货交易所管理办法》第七十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。
　　　44　。　期货交易所允许期货公司、客户开仓透支交易，对透支交易造成的损失，下列有关说法正确的是（）。　A：　期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十　B：　期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十　C：　期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十　D：　期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十　
　
　
　
正确答案是：B；C

正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
　　　45　。　会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收人l倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。　A：　所出具的文件有误导性陈述　B：　所出具的文件有虚假记载　C：　所出具的文件有重大遗漏　D：　以上都是　
　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货交易管理条例》第八十条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入l倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上l0万元以下的罚款。
　　　46　。　期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列（）可划转的情形外，严禁挪作他用。　A：　依据客户的要求支付可用资金　B：　为客户交存保证金，支付手续费、税款　C：　为客户偿还债务　D：　国务院期货监督管理机构规定的其他情形　
　
　
　
正确答案是：A；B；D

正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
　　　47　。　会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以（）代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。　A：　结算担保金　B：　特别担保金　C：　风险准备金　D：　自有资金　
　
　
　
正确答案是：C；D

正确答案解析：《期货交易管理条例》第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
　　　48　。　有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（）标准中的较低值。　A：　有价证券基准计算价值的100％　B：　有价证券基准计算价值的80％　C：　会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍　D：　会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的2倍　
　
　
　
正确答案是：B；C

正确答案解析：《期货交易所管理办法》第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（一）有价证券基准计算价值的80％：（二）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
　　　49　。　中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合。　A：　限制会员开仓　B：　限制会员移仓　C：　限制会员资金划转　D：　强行平仓　
　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货交易所管理办法》第一百零七条规定，中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。
　　　50　。　期货公司的（）应当对年度报告签署确认意见。　A：　董事　B：　高级管理人员　C：　财务负责人　D：　监事　
　
　
　
正确答案是：A；B；C

正确答案解析：《期货公司管理办法》第七十七条规定，期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料。期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见；法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
　　　51　。　中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。　A：　期货公司违规聘请管理人员　B：　违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定　C：　期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏　D：　中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形　
　
　
　
正确答案是：B；C；D


正确答案解析：《期货公司管理办法》第八十六条规定，中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：（一）期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；（三）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。
　　　52　。　期货公司及其营业部有下列（）行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。　A：　占用客户保证金　B：　向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假、误导或者重大遗漏　C：　对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益　D：　违反中国证监会有关结算业务管理规定，利用结算业务关系损害其他期货公司及其客户合法权益　
　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货公司管理办法》第九十四条规定，期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：（三）对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；（六）向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假、误导或者重大遗漏；（七）占用客户保证金；（八）违反中国证监会有关结算业务管理规定，利用结算业务关系损害其他期货公司及其客户合法权益。
　　　53　。　发生下列（）事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。　A：　变更名称、公司章程　B：　作出终止业务等重大决议　C：　被有权机关立案调查或者采取强制措施　D：　任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更　
　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告：（一）变更名称、公司章程；（三）作出终止业务等重大决议；（四）任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；（五）被有权机关立案调查或者采取强制措施。
　　　54　。　证券公司只能接受（）的期货公司的委托从事介绍业务。　A：　全资拥有　B：　控股　C：　被同一机构控制　D：　其他期货公司的委托　
　
　
　
正确答案是：A；B；C

正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
　　　55　。　全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其（）。　A：　客户的保证金　B：　非结算会员的保证金　C：　客户的盈利　D：　客户的风险准备金　
　
　
　
正确答案是：A；B

正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十一条规定，全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。
　　　56　。　全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。　A：　中国证监会　B：　期货公司　C：　期货交易所　D：　期货保证金安全存管监控机构　
　
　
　
正确答案是：C；D

正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
　　　57　。　中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准，下列有关说法正确的是（）。　A：　规定“不得低于〃一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％　B：　规定“不得低于〃一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的：100％　C：　规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％　D：　规定“不得高于〃一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的60％　
　
　
　
正确答案是：A；C

正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的l20％，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％。
　　　58　。　下列关于期货交易所监事会的说法，正确的是（）。　A：　监事会每届任期3年，成员不得少于3人　B：　监事会每届任期5年，成员不得少于5人　C：　监事会设主席1年，副主席1至2人　D：　监事会设主席1年，副主席3至5人　
　
　
　
正确答案是：A；C

正确答案解析：参见《期货交易所管理办法》第四十九条。
　　　59　。　对保障基金的管理应当遵循（）的原则。　A：　安全　B：　流动　C：　收益　D：　稳健　
　
　
　
正确答案是：A；D

正确答案解析：参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十四条规定。
　　　60　。　有下列（）情形之一的，应当认定期货经纪合同无效。　A：　没有遵从客户指令进行期货交易的　B：　不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的　C：　没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的　D：　违反法律、法规禁止性规定的　
　
　
　
正确答案是：B；C；D

正确答案解析：《最高