期货法律法规精选真题(5)-第7部分
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事期货经纪业务的 D： 违反法律、法规禁止性规定的
正确答案是：B；C；D
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规禁止性规定的。
共20题，每题1分。
1 。 期货交易所会员必须是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第五十三条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
2 。 期货交易所会员1／3l；以上会员联名提议时，理事会应当召集召开临时会员大会。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第二十一条规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一一的，应当召开临时会员大会：（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3；（二）l／3以上会员联名提议；（三）理事会认为必要。
3 。 期货从业人员当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发牛冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。
4 。 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，但后来客户予以追认的，那么，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
5 。 期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定，期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。
6 。 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。
7 。 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若于问题的规定》第三十四条规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
8 。 会员大会结束之日起7日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员大会结束之日起l0日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
9 。 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（一）人民币9000万元。
10 。 期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
11 。 期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格租全面结算业务资格。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和伞面结算业务资格。
12 。 期货公司首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条规定，期货公司首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。
13 。 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。
14 。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
15 。 证券公司应当按照期货交易所的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条规定，证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。
16 。 会员制期货公司理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、剐理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第二十七条规定。理事会设理事长1人、副理事长l至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。
17 。 期货交易所向会员收取的保证金，用于担保期货合约的履行，可以查封、冻结、扣划或者强制执行。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
18 。 期货投资咨询从事期货经营业务的机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员，不属于期货从业人员。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：（三）期货投资咨询从事期货经营业务的机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员。
19 。 期货从业人员在向投资者提供服务时，可以分别对待，设立VIP客户。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货从业人员执业行为准则》第十六条规定（《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十二条规定），期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平的对待投资者。
20 。 期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货公司管理办法》第五十八条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
共15题，每题2分。
1 。 丙某是上海期货交易所会员，想在2007年8月8日买人铜期货合约2000手（5吨每手），价格为65000元／吨。根据最低保证金要求——合约价格的5％，那么会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，会员丙用国债冲抵保证金的最高金额是（）。 A： 3200万元 B： 3000万元 C： 2800万元 D： 3100万元
正确答案是：C
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（一）有价证券基准计算价值的80％；（二）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
2 。 钱某是持有某期货公司3％股权的股东。钱某看到，随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是钱某增资扩大其股权份额，把持有该期货公司3％的股权增加到了6％，那么这次股权变更应当报（）批准。 A： 期货交易所 B： 期货业协会 C： 中国证监会 D： 国务院
正确答案是：C
正确答案解析：《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）单个股东的持股比例增加到5％以上，或者有关联父系的股东合计持股比例增加到5％以上。
3 。 A证券公司2007年1月1日的净资本为lO个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．2倍，净资本是净资产的50％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l2％。3月1日增资扩股后净资本达到l5个亿，流动资产余额是流动负债的1．2，净资本是净资产80％，对外担保及其他形式或有负债之和不高于净资产的l4％。2007年7月1日A证券公司申请介绍业务未获通过，请问A证券公司不通过的原因是（）。 A： 申请日前6个月，净资本不低于15亿元 B： 申请日前6个月，流动资本余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的l50％ C： 申请日前6个月，净资本不低于净资产的70％ D： 申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0％。
正确答案是：B；C；D
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的l50％；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70％．中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。
4 。 某期货将要中请金融期货交易结算会员资格，其在全国各地有12家营业部，净资本达到3000万元，所代理客户的客户总权益达到6个亿，流动资产与流动负债的比例达到85％。下面分析正确的是（）。 A： 期货公司风险监管指标管理试行办法第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。该期货公司净资本仅有3000万元，不符合该条规定 B： 期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，净资本不得低于客户权益总额的6％。该期货公司客户总权益达到6个亿，因此其净资本至少需要300万元，但该期货公司净资本仪有300（）万元，因此不符合该条规定 C： 期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币300万元。该期货公司净资本有3000万元，营业部有12家，净资l本按营业部数量平均折算额低于人民币300万元，因此不符合该条规定 D： 期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，流动资产与流动负债的比例不得低于1O0％。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85％，因此不符合该条规定
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（二）净资本不得低于客户权益总额的6％；（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币300万元；（五）流动�
